Korupcija: atsakas ir tyrimas – nemokamas Rusijos vadybos mokyklos kursas, mokymai, Data: 2023 m. gruodžio 7 d.

Laikymasis. Antikorupcinių teisės aktų reikalavimų laikymasis organizacijose, nepaisant jų nuosavybės formos
• Antikorupcinių teisės aktų reikalavimų laikymasis organizacijose.
• Antikorupcinės politikos įvedimas ir taikymas.
• Pagrindiniai dokumentai, formuojantys antikorupcinę politiką.
• Personalo valdymas: saugumo aspektai.

Įmonės sukčiavimas. Vidaus auditai ir tyrimai
• Įmonės apsauga nuo įmonių sukčiavimo.
• Įmonių sukčiavimo rūšys. Sukčiavimo trikampio koncepcija. Tipiškiausi darbuotojų sukčiavimo įmonėse scenarijai. Įmonės sukčiavimo požymiai iš darbuotojų pusės. Vadovų įmonių sukčiavimo scenarijai.
• Kvalifikuojantys sukčiavimo požymiai. Tiesioginiai ir netiesioginiai įmonių sukčiavimo požymiai. Įmonių sukčiavimo požymiai nustatyti remiantis santykių su verslo partneriais civilinių teisinių santykių rėmuose analize.
• Įmonės sukčiavimo požymiai nustatyti remiantis darbuotojų elgesio analize. Sukčiavimo simptomų samprata, susijusi su žmogiškaisiais veiksniais. Psichologiniai metodai, naudojami apgaulingoms schemoms apskaičiuoti. Santykių tarp darbuotojų kūrimas. Apsaugos tarnybos ir darbuotojai, siekiant nustatyti ir užkirsti kelią įmonių sukčiavimui.

• Netiesioginiai įmonių sukčiavimo požymiai, susiję su vidaus kontrolės trūkumais (pareigų atskyrimo stoka, fizinės apsaugos trūkumas, nepriklausomų patikrinimų trūkumas, atitinkamų įgaliojimų trūkumas, atitinkamų dokumentų trūkumas ir įrašai ir pan.).
• Įmonės ekonominių interesų apsauga nuo nesąžiningų sandorių. Bendras veiksmų planas kovai su sukčiavimu (prevencija, nustatymas, tyrimas). Pareigybių įmonėje su apgaulinga rizika nustatymas. Pagrindiniai būdai, kaip pašalinti įmonių sukčiavimo galimybes.
• Organizacinės, personalo ir kontrolės priemonės įmonių sukčiavimo prevencijai. Bendrovės saugos tarnybos ir vyriausybinių tyrimų bei teisėsaugos institucijų santykiai, susiję su baudžiamosios bylos iškėlimas dėl veikų, klasifikuojamų pagal Rusijos Federacijos baudžiamojo kodekso 159 str (sukčiavimas).
• Vidaus audito ir finansinių tyrimų atlikimo tvarka.
• Kas yra vidaus auditas ir kokiais atvejais jis atliekamas. Priežastys, dėl kurių jį reikia atlikti. Patikrinimo matricos sudarymas.
• Tipiškiausių įmonės darbuotojų neteisėtų veiksmų vidaus audito atlikimo ypatumai. Įmonės padalinių sąveikos tvarka atliekant vidaus auditą. Procedūrinės normos, kurių privalu laikytis ją įgyvendinant.
• Poligrafo (melo detektoriaus) naudojimas atliekant vidinius įmonės tyrimus (apžiūras). Kontaktinis ar nekontaktinis poligrafas, kuris geresnis? Teisinė ir organizacinė problemos pusė. Ar įmanoma apgauti poligrafą?
• Vidaus audito rezultatų dokumentavimas. Galimybė panaudoti rezultatus kaip darbuotojo kaltės įrodymą. Nomenklatūros bylų su patikrinimo rezultatais formavimas ir saugojimo tvarka.
• Finansiniai tyrimai įmonės sutartyje. Kas yra kriminalistinė apskaita? Civilinių teisinių santykių įgyvendinimo reglamentų auditas. Rangos darbų instrukcijų analizė.
• Sprendimų priėmimo procedūrų atliekant rangos darbus analizė. Organizacijos darbuotojų priklausomybės įmonėms, kurios yra sutarčių šalys, požymių skaičiavimo metodai.
• Informacijos apie įmonės sandorio šalis rinkimas ir analizė, siekiant nustatyti ekonominę riziką. Abejotinų sandorio šalių, nestandartinių ir ekonomiškai nepagrįstų verslo ir finansinių sandorių nustatymas. Mokesčių rizika. Piktnaudžiavimo konkursų ir konkursų metu nustatymas.
• Įmonės civilinių teisinių santykių dokumentinė analizė įmonių sukčiavimo požymių skaičiavimo požiūriu. Finansinių dokumentų analizė empirinių dėsnių požiūriu (Benfordo dėsnis). Dokumento klastojimo žymės.
• Pirkimų sistemos ir kainų realybės analizė. Neplaniniai inventoriaus ir įmonės turto patikrinimai (auditai).
• Antikorupcinis sutarčių tyrimas. Įmonės sudarytų sutarčių analizė ekonominių rizikų, taip pat ekonominio pagrįstumo požiūriu.
• Įmonės darbuotojų, einančių pareigas su korupcijos (sukčiavimo) rizika, patikrinimai. Darbuotojo galių ir veiklos įmonėje analizė. Pokalbiai ir interviu.
• Tarptautinė patirtis ir įmonių standartai, apsaugantys įmones nuo finansinių nusikaltimų. Tarptautiniai kovos su sukčiavimu aktai (JK Kyšininkavimo įstatymas, Užsienio korupcinės veiklos aktas, Sarbaneso-Oxley aktas).

Informacijos rinkimas ir analizė vertinant sandorio šalių patikimumą
• Išorinės grėsmės įmonės saugumui. Šiuolaikiniai nesąžiningos konkurencijos metodai ir kovos su jais būdai. Bendras sąvokų „grėsmė“ ir „išorinė grėsmė“ apibrėžimas įmonės saugumo požiūriu. Pagrindinės išorinės grėsmės įmonės saugumui. Šiuolaikiniai nesąžiningos konkurencijos metodai. Pagrindiniai būdai kovoti su nesąžiningos konkurencijos metodais.
• Neigiamų pasekmių galimybės nustatymas ir jų neutralizavimas. Pagrindinės neigiamų pasekmių rūšys. Pagrindiniai neigiamų pasekmių neutralizavimo metodai.
• Verslo intelektas kaip įrankis konkurenciniam pranašumui pasiekti. Veikimo reguliavimo ir teisinė bazė. Informacijos šaltiniai atliekant verslo žvalgybą. „Verslo žvalgyba“ ir „Konkurencinis pranašumas“. Pagrindiniai verslo žvalgybos tikslai ir uždaviniai. Verslo žvalgyba kaip konkurencinio pranašumo įrankis. Veikimo reguliavimo ir teisinė bazė. Informacijos gavimo šaltiniai ir būdai atliekant verslo žvalgybą.
• Verslo žvalgybos vieta visapusiškoje įmonės apsaugos sistemoje. Techninės verslo žvalgybos atlikimo priemonės. Tipiškos apsaugos sistemos funkcinis modelis. Techninės verslo žvalgybos atlikimo priemonės.
• „Konkurenciniai karai“: išlikimo rinkoje strategija ir taktika. Komercinis šnipinėjimas šiuolaikinėmis sąlygomis: elgesio subjektai, prieigos prie uždarų informacijos šaltinių metodai ir būdai. Pasekmių nustatymo ir lokalizavimo metodai. „Konkurenciniai karai“, „strategija“ ir „taktika“. Išlikimo rinkoje strategija ir taktika apsaugos sistemos požiūriu. „Šnipinėjimas“ ir „komercinis šnipinėjimas“ Komercinio šnipinėjimo objektai. Pagrindiniai būdai pasiekti uždarus informacijos šaltinius. Pagrindiniai komercinio šnipinėjimo veiksmų nustatymo metodai. Pagrindiniai komercinio šnipinėjimo išpuolių lokalizavimo metodai.

Darbo santykių vidaus auditai ir tyrimai
• Tyrimo (patikrinimo) samprata ir jų vykdymo įmonėje atvejai. Vietinės norminės bazės, leidžiančios darbdaviui kontroliuoti darbuotojo veiksmus ir atlikti tyrimą (patikrinimą), formavimas.
• Tyrimo (patikrinimo) atlikimo pagrindas. Naudojant grįžtamojo ryšio sistemas (pagalbos linija, slaptas pirkėjas ir kt.) informacijai gauti. Sprendimo jį įvykdyti dokumentacija. Įgyvendinimo matricos sudarymas.
• komisijos tyrimui (apžiūrai) atlikti sudarymas. Kokybinė ir kiekybinė komisijų sudėtis. Komisijos narių bendravimas su įmonių departamentais ir profesinėmis sąjungomis. Tyrimų (patikrinimų) atlikimo užsienio organizacijose, valdančiose struktūrose, taip pat teritoriškai atskiruose padaliniuose ypatumai.
• Darbuotojų konstitucinių teisių, taip pat Rusijos Federacijos teisės aktų laikymasis tyrimo (patikrinimo) metu. Sutikti, kad būtų tvarkomi asmens duomenys. Bendravimas su advokatais, samdomais darbuotojų, siekiant apginti savo interesus.
• Poligrafo (melo detektoriaus) naudojimas tyrimo (patikrinimo) metu. Jo naudojimo teisinės taisyklės. Psichoprobavimo metodų taikymas. Metodai, kaip kovoti su poligrafu.
• Žalos sąnaudų įvertinimas tyrimo (apžiūros) metu. Pritraukti darbuotoją į finansinę atsakomybę.
• Įrodymų, gautų iš techninės saugos ir apsaugos įrangos, taip pat IT sistemų, panaudojimas atliekant tyrimą (patikrinimą). Įrašų ir dokumentų autentiškumo ekspertizės atlikimas.
• Išorės konsultantų naudojimas tyrimo (patikrinimo) proceso metu.
• Tyrimo (patikrinimo) atlikimo metodai dėl šiurkščių pažeidimų, kurie yra pagrindas atleisti darbuotoją dėl neigiamų priežasčių.
• Tyrimo (patikrinimo) atlikimo dėl atitikties procedūrų ir antikorupcinių teisės aktų reikalavimų pažeidimų ypatumai. Situacijų, susijusių su interesų konfliktu, analizė. „Intrapreneurship“ tyrimas.
• Darbuotojo padaryto materialinio turto vagystės ar pasisavinimo atvejų tyrimo (patikrinimo) atlikimo metodai.
• Įmonės sukčiavimas ir jo tyrimo metodai. Teisinio ir neteisėto sukčiavimo samprata.
• Įmonės informacijos saugumo pažeidimų tyrimų (patikrinimo) atlikimo metodai. Situacijų, susijusių su komercinių ir kitų įstatymų saugomų paslapčių atskleidimu, tyrimas.
• Inventorizacijos procedūros. Tyrimų atlikimo turto pasisavinimo atveju ypatumai, taip pat kaltų veiksmų įrodymai praradus pasitikėjimą finansiškai atsakingais asmenimis.
• Tyrimo (patikrinimo) rezultatų dokumentavimas. Bylų sąrašo formavimas.
• Bendravimas su valstybės teisėsaugos institucijomis tiriant neteisėtus darbuotojų veiksmus. Darbuotojų atsakomybės teismų praktika.